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发布证券研究报告业务(证券分析师)[切换考试]

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(王佳荣)2017年证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》课后习题-第一部分

  • 年       份:2017 年
  • 类       型:模拟试题
  • 合格分数:2 分
  • 总       分:4 分
  • 作       答:15 分钟
  • 提供机构:233网校
  • 试卷质量:
  • 3 人做过

选择题 选择题(共4题,每小题0.5分,共2分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。

1下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是(  )。
A.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

[正确答案-参考解析]:参加考试可见

2证券研究报告可以使用的信息来源不包括(  )。
A.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息B.上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息C.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息D.证券公司通过市场调查,从上市公司及其子公司、供应商等处获取的内幕信息

[正确答案-参考解析]:参加考试可见

3发布证券研究报告业务的相关法规不包括(  )。
A.《中华人民共和国公司法》B.《中国银行业协会章程》C.《中华人民共和国证券法》D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

[正确答案-参考解析]:参加考试可见

组合型选择题 组合型选择题(共2题,每小题1分,共2分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。

4下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是(  )。
I. 发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
II. 与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ. 证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
A.I、ⅡB.I、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[正确答案-参考解析]:参加考试可见

5证券分析师应当保持独立性,不因(  )等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。
I. 公司内部其他部门
Ⅱ. 资产管理公司
Ⅲ. 证券发行人
Ⅳ. 上市公司
A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[正确答案-参考解析]:参加考试可见

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陆文斌得分:02
仴蝕dê徦媔得分:03
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