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第一章 期货市场法律法规概述
第一节 期货市场发展与立法沿革
正确率:-- 已做/总题:0/4
二、我国期货市场法制沿革
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
三、推出《期货法》的意义
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
第二节 期货市场法律法规体系
正确率:-- 已做/总题:0/9
一、期货市场法律法规体系概述
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
二、期货市场与《民法典》《公司法》
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/5
四、《期货交易管理条例》的主要内容
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
五、部门规章
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
七、自律管理规定
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第三节 期货市场基本法律关系
正确率:-- 已做/总题:0/18
一、期货市场民商事法律关系
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/6
二、期货市场行政法律关系
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/12
第四节 期货市场中的信义义务
正确率:-- 已做/总题:0/4
一、信义义务的理论发展
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
二、信义义务的基本内涵
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
三、信义义务的具体要求
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
第二章 期货从业人员的守法要求
第一节 期货从业人员管理
正确率:-- 已做/总题:0/81
一、从业资格的取得和注销
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/27
二、执业规则
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/25
三、监督管理
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/21
四、法律责任
掌握度: (运用)
正确率:-- 已做/总题:0/8
第二节 董事、监事和高级管理人员任职管理
正确率:-- 已做/总题:0/63
一、任职条件
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/35
二、任职备案
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/14
三、行为规则
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/7
四、监督管理
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/4
五、法律责任
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
第三节 首席风险官管理
正确率:-- 已做/总题:0/65
一、首席风险官的任免
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/26
二、行为规范
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/11
三、职责与履职保障
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/14
四、监督管理
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/14
第四节 执业行为准则与廉洁从业
正确率:-- 已做/总题:0/28
一、期货从业人员执业行为准则
掌握度: (运用)
正确率:-- 已做/总题:0/24
二、廉洁从业相关规定
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/4
第五节 职业道德与行业文化建设
正确率:-- 已做/总题:0/2
一、期货从业人员职业道德
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
二、期货行业文化建设
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第三章 期货经营机构的合规运作
第一节 期货经营机构的设立、变更与终止
正确率:-- 已做/总题:0/37
一、期货公司的设立许可
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/24
二、期货公司的变更
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/6
三、期货公司的业务终止
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/7
第二节 期货经营机构的法人治理
正确率:-- 已做/总题:0/19
一、股东、实际控制人及其他关联人
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/7
二、股东会或股东大会
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
三、董事会
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
四、 首席风险官
掌握度: (运用)
正确率:-- 已做/总题:0/4
五、 业务部门
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
六、 分支机构
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
七、 境外经营机构
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第三节 期货经营机构的内部控制
正确率:-- 已做/总题:0/4
一、 内部控制的一般标准
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
二、 期货经营机构治理的具体要求
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
第四节 期货经营机构的业务规范
正确率:-- 已做/总题:0/112
一、 期货公司展业的一般要求
掌握度: (运用)
正确率:-- 已做/总题:0/5
二、 期货经纪业务及其监管
掌握度: (运用)
正确率:-- 已做/总题:0/12
三、 期货投资咨询业务及其监管
掌握度: (运用)
正确率:-- 已做/总题:0/28
四、 资产管理业务及其监管
掌握度: (运用)
正确率:-- 已做/总题:0/24
五、 风险管理业务及其监管
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
六、 中间介绍业务及其监管
掌握度: (运用)
正确率:-- 已做/总题:0/40
第四章 期货行业的自律管理
第一节 期货交易场所的设计与运作
正确率:-- 已做/总题:0/69
一、 期货交易所的设立、 变更与终止
掌握度: (运用)
正确率:-- 已做/总题:0/17
二、 期货交易所的法人治理
掌握度: (运用)
正确率:-- 已做/总题:0/46
三、 期货交易所的主要职责
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/6
第二节 期货交易、结算和交割
正确率:-- 已做/总题:0/75
一、 期货交易制度
掌握度: (运用)
正确率:-- 已做/总题:0/59
二、 期货结算制度
掌握度: (运用)
正确率:-- 已做/总题:0/12
三、 期货交割制度
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/4
第三节 期货交易场所的风险管理
正确率:-- 已做/总题:0/5
一、 主要风险类型和风险环节
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
二、 主要风险管理制度
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
三、 异常情况处置
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第四节 期货业协会的设立与运作
正确率:-- 已做/总题:0/11
二、 中国期货业协会的组织结构
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
三、中国期货业协会的主要职责
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/8
第五节 期货业协会的自律管理措施
正确率:-- 已做/总题:0/12
一、一般规定
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
二、适用情形
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
三、立案
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
四、调查
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
五、纪律惩戒决定
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
六、听证
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
七、申诉
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第五章 期货市场的行政监管
第一节 期货交易场所监督管理
正确率:-- 已做/总题:0/13
一、重大事项审批
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
二、检查、调查及其他监管要求
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/4
四、紧急监管措施
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
五、违法行为处罚
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/6
第二节 期货市场运行监测监控
正确率:-- 已做/总题:0/4
一、中国期货市场监控中心的设立及职能
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
二、期货市场运行监测监控
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第三节 期货公司风险监管指标体与分类评价
正确率:-- 已做/总题:0/52
一、期货公司风险监管指标体系
掌握度: (运用)
正确率:-- 已做/总题:0/50
二、期货公司分类评价制度
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
第四节 期货投资者保护
正确率:-- 已做/总题:0/122
一、投资者适当性制度
掌握度: (运用)
正确率:-- 已做/总题:0/63
二、期货投资者保障基金
掌握度: (运用)
正确率:-- 已做/总题:0/59
第五节 期货市场对外开放与监管合作
正确率:-- 已做/总题:0/8
一、特定品种对外开放
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/7
二、期货公司境外展业
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第六章 期货领域的司法裁判
第一节 期货纠纷的主要类型
正确率:-- 已做/总题:0/60
一、 无效合同纠纷及其责任
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/4
二、 交易行为纠纷及其责任
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/23
三、 透支交易纠纷及其责任
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/12
四、 强行平仓纠纷及其责任
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/8
五、 实物交割纠纷及其责任
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/5
六、 保证合约履行纠纷及其责任
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/6
七、 侵权行为纠纷及其责任
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
第二节 期货纠纷的解决机制
正确率:-- 已做/总题:0/53
一、 和解
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
二、调解
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
三、仲裁
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
四、诉讼
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/49
第三节 期货犯罪的主要类型
正确率:-- 已做/总题:0/17
一、 擅自设立金融机构罪
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
三、 非法吸收公众存款罪
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
四、 内幕交易、 泄露内幕信息罪
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
五、 利用未公开信息交易罪
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
六、 编造并传播证券、 期货交易虚假信息罪
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
七、 诱骗投资者买卖证券、 期货合约罪
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
八、 操纵证券、 期货市场罪
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/4
九、 背信运用受托财产罪
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
十、 行贿罪
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
十一、 吸收客户资金不入账罪
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
十二、 洗钱罪
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
十三、 非法经营罪
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1