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第一章 期货市场法律法规概述
第一节 期货市场发展与立法沿革
正确率:-- 已做/总题:0/3
二、我国期货市场法制沿革
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
三、制定《期货和衍生品法》的重要意义
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第二节 期货市场法律法规体系
正确率:-- 已做/总题:0/6
一、期货市场法律法规体系概述
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
二、《期货和衍生品法》与其他法律的协调衔接
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
三、《期货和衍生品法》的主要内容
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
五、部门规章
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
七、自律管理规定
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第三节 期货市场基本法律关系
正确率:-- 已做/总题:0/8
一、期货市场民商事法律关系
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/4
二、期货市场行政法律关系
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/4
第二章 期货从业人员的守法要求
第一节 期货从业人员管理
正确率:-- 已做/总题:0/53
一、执业规则
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/28
二、监督管理
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/19
三、法律责任
掌握度: (运用)
正确率:-- 已做/总题:0/6
第二节 董事、监事和高级管理人员任职管理
正确率:-- 已做/总题:0/61
一、任职条件
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/32
二、任职备案
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/14
三、行为规则
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/7
四、监督管理
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/5
五、法律责任
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
第三节 首席风险官管理
正确率:-- 已做/总题:0/63
一、首席风险官的任免
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/23
二、行为规范
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/15
三、职责与履职保障
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/16
四、监督管理
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/9
第四节 执业行为准则与廉洁从业
正确率:-- 已做/总题:0/27
一、期货从业人员执业行为准则
掌握度: (运用)
正确率:-- 已做/总题:0/23
二、廉洁从业相关规定
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/4
第五节 职业道德与行业文化建设
正确率:-- 已做/总题:0/5
一、期货从业人员职业道德
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
二、期货行业文化建设
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/4
第三章 期货公司的合规运作
第一节 期货公司的设立、变更与终止
正确率:-- 已做/总题:0/38
一、期货公司的设立许可
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/23
二、期货公司的变更
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/8
三、期货公司的业务终止
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/7
第二节 期货公司的内部控制和公司治理
正确率:-- 已做/总题:0/21
一、 内部控制概述
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
二、 期货公司的公司治理
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/18
第三节 期货公司的期货业务
正确率:-- 已做/总题:0/50
一、 期货公司展业的一般要求
掌握度: (运用)
正确率:-- 已做/总题:0/5
二、 期货经纪业务
掌握度: (运用)
正确率:-- 已做/总题:0/14
三、 期货交易咨询业务
掌握度: (运用)
正确率:-- 已做/总题:0/28
四、期货做市业务
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
五、其他期货业务
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第四节 期货公司的其他业务
正确率:-- 已做/总题:0/69
一、资产管理业务
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/25
二、风险管理业务
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
三、中间介绍业务
掌握度: (无)
正确率:-- 已做/总题:0/41
第四章 期货行业的自律管理
第一节 期货交易所的设立与运作
正确率:-- 已做/总题:0/67
一、 期货交易所的设立、 变更与终止
掌握度: (运用)
正确率:-- 已做/总题:0/19
二、 期货交易所的治理架构
掌握度: (运用)
正确率:-- 已做/总题:0/41
三、 期货交易所的主要职责
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/6
四、期货结算机构
掌握度: (无)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第二节 期货交易、结算和交割
正确率:-- 已做/总题:0/68
一、 期货交易制度
掌握度: (运用)
正确率:-- 已做/总题:0/55
二、 期货结算制度
掌握度: (运用)
正确率:-- 已做/总题:0/11
三、 期货交割制度
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
第三节 期货交易场所的风险管理
正确率:-- 已做/总题:0/3
一、 主要风险类型和风险环节
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
二、 主要风险管理制度
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
第四节 期货业协会的成立与运作
正确率:-- 已做/总题:0/5
二、期货业协会的治理架构
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
三、期货业协会的主要职责
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
第五节 期货业协会的自律管理措施
正确率:-- 已做/总题:0/13
一、一般规定
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
二、适用情形
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
三、立案
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
四、调查
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
五、纪律惩戒决定
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/4
六、听证
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
七、申诉
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第五章 期货市场的行政监管
第一节 行政监管职责和当事人承诺制度
正确率:-- 已做/总题:0/7
一、行政监管职责
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/4
二、当事人承诺制度
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
第二节 期货交易场所监督管理
正确率:-- 已做/总题:0/12
一、审批或者注册、报告、备案事项
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
二、经营限制
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
三、检查与调查
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
四、期货市场违法行为
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/6
第三节 中国期货监控辅助监管
正确率:-- 已做/总题:0/4
一、中国期货监控的设立及职能
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
二、期货市场运行监测监控
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第四节 期货公司风险监管指标体系与分类评价制度
正确率:-- 已做/总题:0/51
一、期货公司风险监管指标体系
掌握度: (运用)
正确率:-- 已做/总题:0/49
二、期货公司分类评价制度
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
第五节 期货交易者保护
正确率:-- 已做/总题:0/120
一、投资者(交易者)适当性制度
掌握度: (运用)
正确率:-- 已做/总题:0/63
二、期货交易者保障基金
掌握度: (运用)
正确率:-- 已做/总题:0/57
第六节 期货市场对外开放与监管合作
正确率:-- 已做/总题:0/8
一、“引进来”参与境内期货交易及相关活动
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/7
二、“走出去”参与境外期货市场
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第六章 期货领域的司法裁判
第一节 期货纠纷的主要类型
正确率:-- 已做/总题:0/64
一、 无效合同纠纷及其责任
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/4
二、 交易行为纠纷及其责任
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/23
三、 透支交易纠纷及其责任
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/12
四、 强行平仓纠纷及其责任
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/9
五、 实物交割纠纷及其责任
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/5
六、 保证合约履行纠纷及其责任
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/6
七、 侵权行为纠纷及其责任
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/5
第二节 期货纠纷的解决机制
正确率:-- 已做/总题:0/53
一、 和解
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
二、调解
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
三、仲裁
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
四、诉讼
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/49
第三节 期货犯罪的主要类型
正确率:-- 已做/总题:0/17
一、 擅自设立金融机构罪
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
三、 非法吸收公众存款罪
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
四、 内幕交易、 泄露内幕信息罪
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
五、 利用未公开信息交易罪
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
六、 编造并传播证券、 期货交易虚假信息罪
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
七、 诱骗投资者买卖证券、 期货合约罪
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
八、 操纵证券、 期货市场罪
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/4
九、 背信运用受托财产罪
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
十、 行贿罪
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
十一、 吸收客户资金不入账罪
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
十二、 洗钱罪
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
十三、 非法经营罪
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1