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2017年期货从业资格考试《法律法规》真题精选(3)

  • 年       份:2017 年
  • 类       型:模拟试题
  • 合格分数:60 分
  • 总       分:100 分
  • 作       答:100 分钟
  • 提供机构:233网校
  • 试卷质量:
  • 44 人做过

单项选择题 一、单项选择题(共60题,每小题0.5分,共30分。以下备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)

1 侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依(  )确定管辖。
A.违约B.侵权C.合约履行地D.当事人选择的诉由

[正确答案-参考解析]:参加考试可见

2 下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是(  )。
A.会员大会理事B.首席风险官C.监事D.董事长

[正确答案-参考解析]:参加考试可见

3 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处(  )罚款。
A.5万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上5万元以下

[正确答案-参考解析]:参加考试可见

多项选择题 二、多项选择题(共40题,每小题1分,共40分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分)

4 以下情形中,构成操纵证券、期货交易罪的有(  )。
A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量D.单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

[正确答案-参考解析]:参加考试可见

5 期货公司变更股权须依法批准的,应当符合下列(  )条件。
A.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持B.期货公司与股东之间不得交叉持股C.股权受让方最低持股应在10%以上D.拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形

[正确答案-参考解析]:参加考试可见

6 对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行,损害客户合法权益的.中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(  )。
A.停止批准新增业务或者分支机构B.限制或者暂停部分期货业务C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分

[正确答案-参考解析]:参加考试可见

判断题 三、判断题(共20题,每小题O.5分,共10分。正确的选A,错误的选B;不选、错选均不得分)

7 期货公司首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。 (  )
A.正确B.错误

[正确答案-参考解析]:参加考试可见

8 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。 (  )
A.正确B.错误

[正确答案-参考解析]:参加考试可见

9 期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议,参加公司的活动,切实履行职责。(  )
A.正确B.错误

[正确答案-参考解析]:参加考试可见

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