金融与居民理财
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题库练习
第1章 金融市场 、资产管理与投资基金
第一节 居民理财与金融市场
正确率：-- 已做/总题：0/28
金融市场的分类
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/16
金融市场的构成要素
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/3
金融市场的监管
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/6
第二节 金融资产与资产管理行业
正确率：-- 已做/总题：0/22
金融资产与资产管理
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/9
资产管理的本质
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/4
资产管理行业
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/9
第三节 中国资产管理行业的状况
正确率：-- 已做/总题：0/40
行业概况
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
各类资产管理业务简介
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/24
我国资产管理行业需要关注的问题
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/8
促进资产管理业务规范健康发展
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/6
第四节 投资基金简介
正确率：-- 已做/总题：0/23
投资基金的定义
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
投资基金的主要类别
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/19
第2章 证券投资基金概述
第一节 证券投资基金的概念和特点
正确率：-- 已做/总题：0/32
证券投资基金概念
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/5
证券投资基金的特点
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/10
证券投资基金与其他金融工具的比较
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/17
第二节 证券投资基金的运作与参与主体
正确率：-- 已做/总题：0/31
证券投资基金的运作
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/4
证券投资基金的参与主体和运作关系
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/27
第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式
正确率：-- 已做/总题：0/30
契约型基金与公司型基金
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/11
基金财产的独立性
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/5
封闭式基金与开放式基金
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/12
伞型基金
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第四节 证券投资基金的起源与发展
正确率：-- 已做/总题：0/7
证券投资基金的起源与早期发展
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
证券投资基金在美国及全球的普及性发展
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
全球基金业发展的趋势与特点
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/4
第五节 中国证券投资基金业的发展历程
正确率：-- 已做/总题：0/15
我国证券投资基金发展的五个阶段
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/15
第六节 基金业在金融体系中的地位与作用
正确率：-- 已做/总题：0/8
为中小投资者拓宽投资渠道
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
优化金融结构，促进经济增长
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
有利于证券市场的稳定和健康发展
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/4
完善金融体系和社会保障体系
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第3章 基金的类型
第一节 证券投资基金分类概述
正确率：-- 已做/总题：0/27
证券投资基金分类的意义
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
证券投资基金的分类标准及介绍
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/24
证券投资基金分类的实践
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第二节 股票基金
正确率：-- 已做/总题：0/16
股票基金在投资组合中的作用
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/4
股票基金与股票的区别
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/4
股票基金的类型
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/8
第三节 债券基金
正确率：-- 已做/总题：0/9
债券基金在投资组合中的作用
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
债券基金与债券的区别
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/6
债券基金的类型
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第四节 货币市场基金
正确率：-- 已做/总题：0/10
货币市场基金在投资组合中的作用
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/3
货币市场基金的投资对象与货币市场工具
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
货币市场基金的支付功能
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
美国货币市场基金的产生发展
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
中国货币市场基金的发展
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第五节 混合基金
正确率：-- 已做/总题：0/2
混合基金的类型
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第六节 避险策略基金
正确率：-- 已做/总题：0/12
避险策略基金的前身
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/3
避险策略基金的投资策略
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/5
避险策略基金的类型
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
避险策略基金的分析
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第七节 交易型开放式指数基金ETF
正确率：-- 已做/总题：0/19
ETF的特点
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/6
ETF的套利交易
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/3
ETF与LOF的区别
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/5
ETF的类型
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/3
ETF联接基金
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第八节 QDII基金
正确率：-- 已做/总题：0/6
QDII基金的概述
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
QDII基金的投资对象
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/4
第九节 分级基金
正确率：-- 已做/总题：0/8
分级基金的基本概念
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
分级基金的特点
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/3
分级基金的分类
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/4
第十节 基金中基金
正确率：-- 已做/总题：0/11
基金中基金的概念与特点
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
基金中基金的运作规范
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/5
基金中基金的类型
掌握度： （无）
正确率：-- 已做/总题：0/4
第4章 证券投资基金的监管
第一节 基金监管概述
正确率：-- 已做/总题：0/17
基金监管的概念和特征
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/5
基金监管体系
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
基金监管的目标
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
基金监管的基本原则
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/7
第二节 基金监管机构和行业自律组织
正确率：-- 已做/总题：0/36
政府基金监管机构：中国证监会
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/16
基金行业自律组织：基金业协会
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/15
证券市场的自律管理者：证券交易所
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/5
第三节 对基金机构的监管
正确率：-- 已做/总题：0/44
对基金管理人的监管
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/20
对基金托管人的监管
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/20
对基金服务机构的监管
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
第四节 对公开募集基金活动的监管
正确率：-- 已做/总题：0/46
对基金公开募集的监管
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/13
对公开募集基金销售活动的监管
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/11
对公开募集基金投资与交易行为的监管
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
对公开募集基金信息披露的监管
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/6
基金份额持有人及基金份额持有人大会
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/12
第五节 对非公开募集基金的监管
正确率：-- 已做/总题：0/34
非公开募集基金的基金管理人的登记
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
对非公开募集基金募集行为的监管
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/15
对非公开募集基金运作的监管
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/14
第5章 基金职业道德
第一节 道德与职业道德
正确率：-- 已做/总题：0/26
道德
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/18
职业道德
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/8
第二节 基金职业道德规范
正确率：-- 已做/总题：0/66
基金职业道德规范概述
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
守法合规
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/8
诚实守信
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/25
专业审慎
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/11
客户至上
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/9
忠诚尽责
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
保守秘密
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/8
第三节 基金职业道德教育与修养
正确率：-- 已做/总题：0/13
基金职业道德教育
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/10
基金职业道德修养
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/3
第16章 基金的募集、交易与登记
第一节 基金的募集与认购
正确率：-- 已做/总题：0/53
基金的募集程序
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/19
基金的认购
掌握度： （无）
正确率：-- 已做/总题：0/34
第二节 基金的交易、申购和赎回
正确率：-- 已做/总题：0/87
封闭式基金的上市与交易
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/14
开放式基金的申购、赎回、转换及特殊业务处理
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/39
ETF的上市交易与申购、赎回
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/19
LOF的上市交易、申购与赎回
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/8
QDII基金的申购和赎回
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/3
分级基金份额的上市交易及申购、赎回
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/4
第三节 开放式基金份额的登记
正确率：-- 已做/总题：0/10
开放式基金份额登记的概念
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
我国开放式基金注册登记机构及其职责
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/7
申购和赎回的资金结算
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第20章 基金的信息披露
第一节 基金信息披露概述
正确率：-- 已做/总题：0/25
基金信息披露的含义与作用
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/3
基金信息披露的原则和制度体系
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/12
基金信息披露的内容
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
基金信息披露的禁止行为
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/6
XBRL在基金信息披露中的应用
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/3
第二节 基金主要当事人的信息披露义务
正确率：-- 已做/总题：0/21
基金管理人的信息披露义务
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/12
基金托管人的信息披露义务
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/6
基金份额持有人的信息披露义务
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/3
第三节 基金募集信息披露
正确率：-- 已做/总题：0/17
基金合同
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/8
基金招募说明书
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/8
基金托管协议
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第四节 基金运作信息披露
正确率：-- 已做/总题：0/36
基金净值公告
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/10
基金定期公告
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/18
基金上市交易公告书
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
基金临时信息披露
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/6
第五节 特殊基金品种的信息披露
正确率：-- 已做/总题：0/14
QDII基金的信息披露
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/10
ETF的信息披露
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/4
第21章 基金客户和销售机构
第一节 基金客户
正确率：-- 已做/总题：0/20
基金客户释义及投资人类型
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/10
基金持有人构成现状及发展趋势
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/3
产品目标客户选择策略
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/7
第二节 基金销售机构
正确率：-- 已做/总题：0/24
基金销售机构的主要类型
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/5
基金销售机构的现状及发展趋势
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
基金销售机构准入条件
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
基金销售机构的职责规范
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/13
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略
正确率：-- 已做/总题：0/28
销售理论
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/8
销售方式
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/10
销售策略
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/10
第22章 基金销售行为规范及信息管理
第一节 基金销售机构人员行为规范
正确率：-- 已做/总题：0/21
基金销售机构人员的资格管理
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/5
基金销售机构人员管理和培训
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/4
基金销售机构人员行为规范
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/12
第二节 基金宣传推介材料规范
正确率：-- 已做/总题：0/35
宣传推介材料的范围和审批报备流程
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/7
宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/12
宣传推介材料业绩登载规范和其他规范
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/8
货币市场基金宣传推介的规定
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/4
宣传推介材料违规情形和监管处罚
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
风险提示函的必备内容
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第三节 基金销售费用规范
正确率：-- 已做/总题：0/14
基金销售费用原则性规范
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
基金销售费用具体规范
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/12
第四节 基金销售适用性与投资者适当性
正确率：-- 已做/总题：0/37
基金销售适用性的指导原则和管理制度
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/3
基金销售渠道审慎调查
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/6
基金产品或者服务风险评价
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/9
基金投资人风险承受能力调查和评价
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
普通投资者和专业投资者
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/11
投资者与基金产品或者服务的风险匹配
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/3
基金销售适用性与投资者适当性的实施保障
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第五节 基金销售信息管理
正确率：-- 已做/总题：0/8
基金销售业务信息管理
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/5
基金客户信息的内容与保管要求
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/3
第六节 私募投资（非公开募集）基金销售行为规范
正确率：-- 已做/总题：0/25
一般规定
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/6
特定对象确定
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
投资者适当性匹配
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
宣传推介
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/5
合格投资者
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
签署合同
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/8
第23章 基金客户服务
第一节 客户服务概述
正确率：-- 已做/总题：0/10
基金客户服务的意义
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
基金客户服务的特点
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
基金客户服务的原则
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/3
基金客户服务的步骤
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/4
第二节 客户服务流程
正确率：-- 已做/总题：0/21
基金客户服务内容和规范
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/8
基金投资咨询与互动交流
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
基金客户投诉处理
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/3
基金投资跟踪与评价
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
基金客户档案管理与保密
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
基金客户服务提供方式
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
基金客户个性化服务
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/3
第三节 投资者保护工作
正确率：-- 已做/总题：0/19
投资者保护工作的概念和意义
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/5
投资者教育的基本原则和内容
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/10
投资者教育工作的形式
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/4
第24章 基金管理人公司治理和风险管理
第一节 治理结构
正确率：-- 已做/总题：0/31
法规要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/12
相关方的权利与义务
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/19
第二节 组织架构
正确率：-- 已做/总题：0/19
机构设置原则
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/6
具体机构设置
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/13
第三节 风险管理
正确率：-- 已做/总题：0/38
风险管理的目标和原则
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/12
组织架构和职能
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/10
风险分类和管理程序
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/16
第25章 基金管理人的内部控制
第一节 内部控制的目标和原则
正确率：-- 已做/总题：0/34
加强基金管理人内部控制的重要性
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
内部控制的基本概念及其含义
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/7
内部控制的三目标
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/10
内部控制的五原则
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/13
第二节 内部控制机制
正确率：-- 已做/总题：0/13
内部控制机制的含义
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
内部控制的基本要素
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/9
第三节 内部控制制度
正确率：-- 已做/总题：0/8
内部控制制度概述
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/5
内部控制大纲
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
基本管理制度
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第四节 内部控制的主要内容
正确率：-- 已做/总题：0/26
投资管理业务控制
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/6
销售业务控制
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
信息披露控制
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
信息技术系统控制
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/7
会计系统控制
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/7
监察稽核控制
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/3
第26章 基金管理人的合规管理
第一节 合规管理概述
正确率：-- 已做/总题：0/13
合规管理的含义
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
合规管理的意义
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/5
合规管理的目标
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
合规管理的基本原则
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/5
第二节 合规管理机构设置
正确率：-- 已做/总题：0/22
合规管理部门的设置及其责任
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/4
董事会的合规责任
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/3
监事会的合规责任
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/5
督察长的合规责任
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/5
管理层的合规责任
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
业务部门的合规责任
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/3
第三节 合规管理的主要内容
正确率：-- 已做/总题：0/19
合规管理活动概述
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/5
合规文化
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/6
合规政策
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
合规审核
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
合规检查
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
合规培训
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第四节 合规风险
正确率：-- 已做/总题：0/12
合规风险及其种类
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/4
投资合规性风险
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
销售合规性风险
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
信息披露合规性风险
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
反洗钱合规性风险
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/3