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第1章 金融市场 、资产管理与投资基金
38
第一节 居民理财与金融市场
3
做题
第二节 金融资产与资产管理行业
6
做题
第三节 中国资产管理行业的状况
23
做题
第四节 投资基金简介
6
做题
第2章 证券投资基金概述
38
第一节 证券投资基金的概念和特点
3
做题
第二节 证券投资基金的运作与参与主体
9
做题
第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式
8
做题
第四节 证券投资基金的起源与发展
4
做题
第五节 中国证券投资基金业的发展历程
12
做题
第六节 基金业在金融体系中的地位与作用
2
做题
第3章 基金的类型
37
第一节 证券投资基金分类概述
6
做题
第二节 股票基金
3
做题
第三节 债券基金
1
做题
第四节 货币市场基金
4
做题
第五节 混合基金
3
做题
第六节 避险策略基金
3
做题
第七节 交易型开放式指数基金ETF
5
做题
第八节 QDII基金
1
做题
第九节 分级基金
7
做题
第十节 基金中基金
4
做题
第4章 证券投资基金的监管
81
第一节 基金监管概述
8
做题
第二节 基金监管机构和行业自律组织
20
做题
第三节 对基金机构的监管
25
做题
第四节 对公开募集基金活动的监管
13
做题
第五节 对非公开募集基金的监管
15
做题
第5章 基金职业道德
31
第一节 道德与职业道德
8
做题
第二节 基金职业道德规范
14
做题
第三节 基金职业道德教育与修养
9
做题
第16章 基金的募集、交易与登记
83
第一节 基金的募集与认购
25
做题
第二节 基金的交易、申购和赎回
54
做题
第三节 开放式基金份额的登记
4
做题
第20章 基金的信息披露
62
第一节 基金信息披露概述
7
做题
第二节 基金主要当事人的信息披露义务
10
做题
第三节 基金募集信息披露
8
做题
第四节 基金运作信息披露
28
做题
第五节 特殊基金品种的信息披露
9
做题
第21章 基金客户和销售机构
18
第一节 基金客户
3
做题
第二节 基金销售机构
7
做题
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略
8
做题
第22章 基金销售行为规范及信息管理
45
第一节 基金销售机构人员行为规范
3
做题
第二节 基金宣传推介材料规范
8
做题
第三节 基金销售费用规范
7
做题
第四节 基金销售适用性与投资者适当性
10
做题
第五节 基金销售信息管理
7
做题
第六节 私募投资(非公开募集)基金销售行为规范
10
做题
第23章 基金客户服务
19
第一节 客户服务概述
5
做题
第二节 客户服务流程
7
做题
第三节 投资者保护工作
7
做题
第24章 基金管理人公司治理和风险管理
36
第一节 治理结构
11
做题
第二节 组织架构
8
做题
第三节 风险管理
17
做题
第25章 基金管理人的内部控制
34
第一节 内部控制的目标和原则
15
做题
第二节 内部控制机制
9
做题
第三节 内部控制制度
2
做题
第四节 内部控制的主要内容
8
做题
第26章 基金管理人的合规管理
34
第一节 合规管理概述
3
做题
第二节 合规管理机构设置
13
做题
第三节 合规管理的主要内容
11
做题
第四节 合规风险
7
做题
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