基金从业

一、证券投资基金概念

二 、证券投资基金的运作和参与主体

三 、基金监管机构和自律组织

四 、证券投资基金特点

五 、证券投资基金与其他金融工具和产品的比较

一 、证券投资基金的起源与早期发展

一、萌芽和早期发展时期(1985—1997年)

二、试点发展阶段(1998—2002年)

三、快速发展阶段(2003—2007年)

四 、平稳发展及创新探索阶段(2008 — 2014年)

五 、防范风险和规范发展阶段(2015 — 2018年)

六 、持续深化改革和高质量发展阶段(2019年至今)

一 、证券投资基金分类的意义

二 、证券投资基金的分类方法

一、股票基金的概念与特点

二、股票与股票基金的区别

三 、股票基金的类型

一 、债券基金的概念与特点

二、债券与债券基金的区别

三、债券基金的类型

一 、货币市场基金的概念与特点

二、货币市场基金的类型

一 、基金中基金的概念与特点

二 、基金中基金的类型

三 、养老目标基金

一、混合基金的概念与特点

二 、混合基金的类型

一 、指数基金的概念与特点

二、指数基金的类型

三 、交易型开放式指数基金

一、QDII基金的概念与特点

二 、QDII基金的类型

一 、公开募集基础设施证券投资基金的概念与特点

二、基础设施基金的类型

一 、商品基金

三 、互认基金

一 、财务报表概述

二 、资产负债表

三、利润表

四 、现金流量表

二 、财务比率分析

三、杜邦分析法

四、财务舞弊和识别

一 、货币的时间价值

二、终值、现值和贴现

三、利率、名义利率和实际利率

四、单利与复利

五、即期利率与远期利率

一、随机变量与描述性统计量

二、正态分布

三、 随机变量的相关关系 —协方差、相关系数

一 、资本结构概述

二、最优资本结构

一、股票

二、存托凭证

三、可转换债券

四、权益类证券投资的收益与风险

五、影响公司发行在外股本的行为

一、基本面分析

二、技术分析

一、股票的价值及其与价格的关系

二、绝对估值法

三、相对估值法

一、债券市场概述

二、债券的分类

三、债券投资的收益和风险

一、中国债券市场的发展

二、中国债券市场的参与主体

三、中国债券产品体系

四、中国债券市场体系

一、债券的估值方法

二、债券的收益率

三、债券的久期和凸性

四、利率期限结构与债券收益率曲线

五、信用利差

一、货币市场工具的特点

二、常用的货币市场工具

一、衍生工具的定义

二、衍生工具的分类

一、远期合约概述

二、远期合约的定价

三、远期合约的价值

一、期货合约的概述

二、期货合约的要素

三、期货市场的交易制度

四、期货市场的基本功能

一、期权合约概述

二、期权合约的要素

三、期权合约的常见类型

四、期权合约的价值

五、影响期权价格的因素

六、期权平价公式

一、互换合约概述

二、互换合约的类型

三、远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别

一、另类投资的概念和类型

三、另类投资的优势与局限

一、大宗商品投资概述

二、大宗商品投资的类型

三、大宗商品的投资方式

一、不动产投资概述

二、不动产投资的类型

三、不动产投资工具

一、对冲基金投资概述

二、对冲基金投资策略分类

一、业绩比较基准的概念

二、证券指数概览

三、业绩比较基准的分类

四、业绩比较基准的选择

一、定制化投资管理流程

二、标准化投资管理流程

一、投资管理相关部门

二、投资交易流程

一、现代投资组合理论与资本市场理论发展概述

二、均值一方差模型简述

三、资产收益率的期望、方差和协方差

四、资产收益的相关性

五、最小方差前沿与有效前沿

六、效用、无差异曲线和最优投资组合

一、资本市场理论的假设

二、资本配置线

三、资本市场线

四、系统性风险和非系统性风险

五、β系数的衡量

六、资本资产定价模型

七、套利定价理论与多因子模型

一、市场有效性

二、行为金融

一、被动投资和主动投资的概念

二、指数跟踪的目标和方法

三、跟踪误差

一、主动投资概述

二、主动股票投资组合管理

三、主动债券投资组合管理

一、多元资产投资概述

二、资产配置

三、各类资产在投资组合中的作用

四、多元资产投资的策略和产品

三、ESG 评级体系

四、可持续投资实践

一、指令驱动、报价驱动和询价交易

二、做市商与经纪人

三、保证金交易

一、最佳执行

二、交易成本

三、执行缺口

四、算法交易简介

一、基金管理人投资交易流程

二、投资交易过程的风险管理

【前言】

一、市场风险

二、信用风险

三、流动性风险

【前言】

一、风险指标

二、风险价值

三、预期损失

四、压力测试

一、股票基金的风险管理

二、债券基金的风险管理

三、混合基金的风险管理

四、货币市场基金的风险管理

五、指数基金和ETF 的风险管理

六、跨境投资的风险管理

一、基金业绩评价的目的

二、基金业绩评价的理论发展与演进

三、基金业绩评价应考虑的因素

一、绝对收益

二、相对收益

三、捕获率

四、风险调整收益指标

五、证券选择能力和时机选择能力模型

一、绝对收益归因

二、相对收益归因

一、基金投资风格的形成

四、基金风格漂移

二、治理结构

二、基金评价的原则

三、基金评价业务的主要环节

二、GIPS 的特点

三-六、GIPS对输入数据、收益率计算、组合群设定、信息披露与报告展示等的相关规定

一、公募基金的募集程序

二、公募基金的认购

一、封闭式基金的上市与交易

二、开放式基金的申购、赎回、转换及特殊业务

三、ETF 的上市交易与申购、赎回

四、LOF 的上市交易与申购、赎回

七、基础设施基金的上市及交易

一、资产管理计划的募集程序

二、资产管理计划的成立与备案

三、资产管理计划的参与、退出和转让

一、私募证券投资基金的募集

二、私募证券投资基金的备案

三、私募证券投资基金的申购、赎回与转让

二、基金注册登记机构及其职责

三、基金份额登记流程

一、场内证券交易场所与结算机构

二、场内证券交易结算原则、方式与内容

三、场内证券交易与结算涉及的费用

四、场内证券交易特别规定及事项

一、银行间债券市场概述

二、银行间债券市场的交易品种与交易方式

三、银行间债券市场的债券结算

一、金融期货和期权的交易与结算

二、商品期货的交易与结算

三、港股通市场投资的交易与结算

一、海外证券市场的交易与结算

二、证券投资基金进行境外证券投资的交易与结算

一、基金资产估值的概念

二、基金资产估值的法律依据

四、基金资产估值需考虑的因素

五、基金资产估值的原则及方法

六、QDII 基金资产的估值问题

一、基金费用的种类

二、各种费用的计提标准及计提方式

三、不列入基金费用的项目

【前言】

一、基金会计核算的特点

二、基金会计核算的主要内容

一、基金财务会计报告分析的目的

二、基金财务会计报告分析的主要内容

一、基金利润

二、基金利润分配

一、基金自身投资活动产生的税收

二、投资者投资基金产生的税收

一、基金信息披露的含义与作用

二、基金信息披露的原则和制度体系

三、基金信息披露的内容

四、基金信息披露的禁止行为

一、基金管理人的信息披露义务

二、基金托管人的信息披露义务

三、基金份额持有人的信息披露义务

一、基金合同

二、基金招募说明书与基金产品资料概要

一、基金净值公告

二、基金定期公告

三、基金上市交易公告书

四、基金临时信息披露

一、QDII 基金的信息披露

二、ETF 的信息披露

三、基础设施基金的信息披露

一、私募基金信息披露的特点

二、私募基金信息披露的特殊事项

一、投资者分类

二、投资者需求

三、投资者适当性管理

一、基金销售

二、基金销售策略

三、基金销售业务规范

一、基金投资者服务概述

二、基金投资者服务流程

三、投资者保护和教育