金融市场的构成要素
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第1章 金融市场与资产管理
第一节 金融市场
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金融市场的分类
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金融市场的地位
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第二节 资产管理
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资产管理的概念
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中国资产管理行业发展概况
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第2章 基金概述
第一节 基金的概念
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基金的特点
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基金与其他金融品种的比较
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第二节 基金的运作和市场参与主体
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基金的运作
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基金市场的参与主体
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第三节 基金的发展历程与作用
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基金的作用
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第3章 基金法律法规体系和监管体系
第一节 法律法规体系
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基金行业法律法规体系的主要组成部分
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第二节 基金监管
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基金监管的概念、目标和原则
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对基金行业的监督管理
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第三节 行业自律
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行业协会
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交易场所
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第4章 基金市场参与主体及其从业人员的法规要求
第一节 公募基金管理人应当遵守的法律规定
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公募基金管理人的准入和退出
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公募基金管理人的法定职责和业务规范
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公募基金管理人风险准备金制度和财务指标
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第二节 私募基金管理人应当遵守的法律规定
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私募基金管理人的登记、撤销与注销
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私募基金管理人的法定职责及业务规范
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第三节 基金托管人应当遵守的法律规定
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基金托管人市场准入的法规要求
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基金托管人的法定职责
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对基金托管人的监督管理
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基金托管人职责终止
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第四节 基金服务机构应当遵守的法律规定
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基金服务机构市场准入的规定
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基金服务机构的业务规范
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第五节 基金从业人员的法规要求
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基金从业人员的任职与离职管理
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基金从业人员执业规范
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公募基金从业人员绩效考核与薪酬管理
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第5章 基金活动的法规要求
第一节 公募基金管理规范
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公募基金产品的相关规定
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公募基金募集的相关规定
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公募基金销售与宣传的相关规定
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公募基金投资与交易的相关规定
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公募基金信息披露的相关规定
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公募基金终止与清算的相关规定
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第二节 私募资产管理计划管理规范
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私募资产管理计划募集的相关规定
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私募资产管理计划运作的相关规定
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第三节 私募基金管理规范
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私募基金募集的相关规定
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私募基金备案的相关规定
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私募基金运作的相关规定
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第6章 基金管理人的合规管理、风险管理和内部控制
第一节 合规管理
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合规管理的概念和基本原则
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合规管理职责
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合规管理的考核机制和保障机制
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合规管理活动
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第二节 风险管理
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风险管理的目标和原则
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风险管理的组织架构和职责
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风险分类和管理措施
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第三节 内部控制
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内部控制的目标、原则和基本要素
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内部控制的主要内容
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第7章 基金职业道德规范
第一节 基金职业道德建设
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基金职业道德的含义
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基金职业道德的建设
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第二节 守法合规
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守法合规的含义
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守法合规的基本要求
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第三节 诚实守信
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诚实守信的含义
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诚实守信的基本要求
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第四节 专业审慎
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专业审慎的基本要求
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第五节 客户至上
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客户至上的含义
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客户至上的基本要求
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第六节 忠诚尽责
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忠诚尽责的含义
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忠诚尽责的基本要求
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第七节 保守秘密
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保守秘密的含义
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正确率：-- 已做/总题：0/2
保守秘密的基本要求
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第8章 基金行业文化建设
第四节 诚信管理的相关规定
正确率：-- 已做/总题：0/2
证券基金期货行业诚信监督管理体系
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