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第一章 证券市场基本法律法规
102
第一节 证券市场的法律法规体系
1
做题
第二节 公司法
26
做题
第三节 合伙企业法
1
做题
第四节 证券法
23
做题
第五节 证券投资基金法
12
做题
第六节 期货和衍生品法
3
做题
第七节 证券公司监督管理条例
23
做题
第八节 证券公司风险处置条例
7
做题
第九节 私募投资基金监督管理条例
6
做题
第二章 证券经营机构管理规范
74
第一节 公司治理、内部控制与合规管理
36
做题
第二节 证券公司风险管理
13
做题
第四节 投资者适当性管理
15
做题
第五节 证券公司反洗钱和反恐怖融资工作
5
做题
第六节 证券公司信息技术及网络数据管理
4
做题
第七节 证券公司网络和信息安全管理
1
做题
第三章 证券公司业务规范
151
第一节 证券经纪
5
做题
第二节 证券投资咨询
21
做题
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
10
做题
第四节 证券承销与保荐
19
做题
第五节 证券公司融资融券及其他信用业务
39
做题
第六节 证券自营
10
做题
第七节 资产管理业务
24
做题
第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
8
做题
第九节 其他业务
15
做题
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
28
第一节 证券一级市场
14
做题
第二节 证券二级市场
14
做题
第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范
25
第一节 证券行业文化建设
5
做题
第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定
2
做题
第三节 证券市场诚信管理及禁入措施
6
做题
第四节 从业人员行为规范
12
做题
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