法的概念与特征
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题库练习
第一章 证券市场基本法律法规
第一节 证券市场的法律法规体系
正确率：-- 已做/总题：0/14
法律关系的概念、特征、种类与基本构成
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/10
证券市场法律法规体系的构成
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第二节 公司法
正确率：-- 已做/总题：0/58
法规概述
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
总论
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/15
有限责任公司
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/18
股份有限公司
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/10
公司财务会计制度的基本要求和内容
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/3
公司合并、分立
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/3
高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/5
法律责任
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/3
第三节 合伙企业法
正确率：-- 已做/总题：0/12
合伙企业的概念、种类
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/3
有限合伙企业
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
合伙企业解散、清算
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/6
法律责任
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第四节 证券法
正确率：-- 已做/总题：0/74
总则
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/2
证券发行
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/17
证券交易
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/7
上市公司的收购
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/13
信息披露
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
投资者保护
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
证券交易场所
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/6
证券登记结算机构
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/9
法律责任
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/17
第五节 证券投资基金法
正确率：-- 已做/总题：0/30
法规概述
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
基金合同当事人的概念、权利与职责
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/8
基金管理公司的设立条件与基金管理人的禁止行为
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
基金财产的独立性
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/3
基金的公开募集与非公开募集
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/12
法律责任
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/4
第六节 期货和衍生品法
正确率：-- 已做/总题：0/10
总则
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
期货交易和衍生品交易
掌握度： （无）
正确率：-- 已做/总题：0/2
期货结算与交割
掌握度： （无）
正确率：-- 已做/总题：0/2
期货交易者
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
期货经营机构
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/2
期货交易所
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
法律责任
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第七节 证券公司监督管理条例
正确率：-- 已做/总题：0/44
法规概述
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
证券公司的一般性规定
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/2
证券公司的设立与变更
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/16
证券公司的组织机构
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/3
证券公司业务规则与风险控制的一般规定
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/7
证券公司客户资产的保护
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/3
证券公司的监督管理
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/7
法律责任
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/5
第八节 证券公司风险处置条例
正确率：-- 已做/总题：0/7
证券公司风险处置措施
掌握度： （无）
正确率：-- 已做/总题：0/5
证券公司风险处置的监督协调机制
掌握度： （无）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第二章 证券经营机构管理规范
第一节 公司治理、内部控制与合规管理
正确率：-- 已做/总题：0/75
证券公司治理
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/23
证券公司内部控制
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/17
证券公司合规管理
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/23
证券公司信息隔离墙制度
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/6
证券公司分类监管
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/6
第二节 证券公司风险管理
正确率：-- 已做/总题：0/25
风险控制指标管理
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/13
证券公司全面风险管理
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/3
证券公司流动性风险管理
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/6
证券公司信用风险管理
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
证券公司声誉风险管理
掌握度： （无）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第三节 投资者适当性管理
正确率：-- 已做/总题：0/28
证券经营机构执行投资者适当性的基本原则
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/5
经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
普通投资者享有特别保护的规定
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
专业投资者的范围
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/8
确定普通投资者风险承受能力的主要因素
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
划分产品或服务风险等级时应考虑的因素
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
经营机构需进行现场录音或录像留痕的要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
对经营机构违反适当性管理规定的监管措施
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
第四节 证券公司反洗钱和反恐怖融资工作
正确率：-- 已做/总题：0/13
证券公司反洗钱工作基本要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
反洗钱内部控制和风险管理
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/3
客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/5
大额交易和可疑交易报告
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
第五节 证券公司信息技术管理
正确率：-- 已做/总题：0/13
证券公司信息技术管理一般规定
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
证券公司信息技术治理
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/3
证券公司信息技术合规与风险管理
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/3
证券公司信息技术安全
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/3
证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/3
第三章 证券公司业务规范
第一节 证券经纪
正确率：-- 已做/总题：0/17
法规概述
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
证券经纪业务的概念与证券公司的基本职责
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
规范开展营销活动
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/4
对投资者账户开立与使用、资金划转与证券交易进行管理和监控
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
证券经纪业务的佣金管理
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/3
证券经纪业务的内控管理
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
科创板与创业板特别交易机制
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/4
第二节 证券投资咨询
正确率：-- 已做/总题：0/35
证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本关系
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
发布证券研究报告业务的有关规定
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/8
证券投资顾问业务的有关规定
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/5
证券投资咨询机构及其从业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的规范要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
证券基金经营机构使用中国香港机构证券投资咨询服务的有关规定
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/3
证券投资咨询人员执业行为准则
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/9
法律责任和监管措施
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
正确率：-- 已做/总题：0/20
法规概述
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
财务顾问业务资格的核准与备案
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/5
财务顾问业务的业务规则
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/10
财务顾问的监管和法律责任
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/4
第四节 证券承销与保荐
正确率：-- 已做/总题：0/19
证券公司发行与承销业务的主要法律法规
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/3
证券发行与承销业务的一般规定
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/8
证券发行与承销信息披露的有关规定
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/4
证券发行与承销业务的监管措施
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
违反证券发行与承销有关规定的法律责任
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第五节 证券公司融资融券及其他信用业务
正确率：-- 已做/总题：0/42
法规概述
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
融资融券业务
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/22
转融通业务
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/11
股票质押式回购、质押式报价回购业务
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/6
信用业务的监管措施及法律责任
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第六节 证券自营
正确率：-- 已做/总题：0/19
法规概述
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
证券自营业务的含义及投资范围
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/3
证券自营业务管理及操作
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/7
关于债券交易的专项规定
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/4
证券自营业务的监管措施和法律责任
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/4
第七节 资产管理业务
正确率：-- 已做/总题：0/36
资产管理业务的含义与分类
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/2
关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/10
证券公司私募资产管理业务基本要求
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
证券资产管理业务的一般规定
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/7
资产证券化业务
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/12
合格境内机构投资者境外证券投资业务
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
监管措施及法律责任
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
正确率：-- 已做/总题：0/19
全国股转系统业务
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/6
证券公司柜台市场业务
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/13
第九节 其他业务
正确率：-- 已做/总题：0/36
代销金融产品业务
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/13
证券公司中间介绍业务
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/6
另类投资业务
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/4
股票期权业务
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/7
区域性股权市场业务
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/6
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
第一节 证券一级市场
正确率：-- 已做/总题：0/32
擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/11
欺诈发行证券罪的认定及法律责任
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/7
非法集资类犯罪的认定及法律责任
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/5
擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/4
违反证券承销业务规定的行为认定及法律责任
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第二节 证券二级市场
正确率：-- 已做/总题：0/26
诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/3
利用未公开信息交易的认定及法律责任
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/7
内幕交易、泄露内幕信息的认定及法律责任
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/3
操纵证券、期货市场的认定及法律责任
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/5
在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的认定及法律责任
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/3
背信运用受托财产的认定及法律责任
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/5
第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范
第一节 证券行业文化建设
正确率：-- 已做/总题：0/6
行业文化建设的重要意义
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/3
行业文化建设的基本要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
行业文化建设十要素
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定
正确率：-- 已做/总题：0/13
廉洁从业的一般规定
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/3
廉洁从业的内控机制
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/4
廉洁从业的要求
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/4
廉洁从业监督管理及自律管理
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第三节 证券市场诚信管理及禁入措施
正确率：-- 已做/总题：0/4
中国证监会诚信管理的有关规定
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/2
中国证券业协会执业声誉信息管理的有关规定
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
证券市场禁入措施
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第四节 从业人员行为规范
正确率：-- 已做/总题：0/30
从业人员
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/5
董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人、部门负责人
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/3
证券经纪业务相关人员
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
证券经纪业务营销人员
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
基金销售人员及从事代销金融产品人员
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
证券投资咨询人员
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/6
保荐代表人
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/5
财务顾问主办人
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/3
投资经理
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
证券资信评级业务人员
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/1