证券投资顾问业务的基本概念
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题库练习
第一章 证券投资顾问业务监管
第一节基本概念
正确率：-- 已做/总题：0/12
不同类型从业人员的区别与联系
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/4
第二节 执业管理
正确率：-- 已做/总题：0/14
证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/5
证券投资顾问业务执业要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/8
证券投资顾问持续培训的要求
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第三节 主要职责
正确率：-- 已做/总题：0/1
具体职责
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第四节 工作规程
正确率：-- 已做/总题：0/45
工作原则
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
工作要求
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/21
业务流程
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/20
第五节 法律责任
正确率：-- 已做/总题：0/7
证券投资顾问业务的相关法规
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
有关法律责任方面的规定
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/5
第六节 基金投资顾问业务
正确率：-- 已做/总题：0/17
对基金投资顾问试点机构的要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/7
基金投资顾问业务推广与客户服务
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
基金投资组合策略要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
管理型基金投资顾问要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
内控管理机制
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第二章 基本理论
第一节 生命周期理论
正确率：-- 已做/总题：0/18
生命周期理论的主要内容
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/2
基于生命周期理论的投资理财规划
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/16
第二节 货币的时间价值
正确率：-- 已做/总题：0/33
货币时间价值概念
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/2
计算货币时间价值的基本参数
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/3
终值和现值
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/14
复利期间和有效年利率
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/5
年金的计算
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/9
第三节 利率理论
正确率：-- 已做/总题：0/19
利率决定理论
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/9
利率的风险结构及期限结构
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/7
利率变化对资产价格的影响
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/3
第四节 外汇理论
正确率：-- 已做/总题：0/7
外汇的概念及外汇资产的种类
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
汇率决定理论
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/4
影响汇率的因素
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第五节 预期效用理论与有效市场假说
正确率：-- 已做/总题：0/13
预期效用理论
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/2
羊群效应
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/4
有效市场假说
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/6
有效市场假说在证券投资中的应用
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第六节 证券投资组合理论
正确率：-- 已做/总题：0/30
证券投资组合概述
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/7
单个证券的收益和风险
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
有效证券组合的含义和特征
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
证券组合可行域和有效边界
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/20
第七节 资本资产定价理论
正确率：-- 已做/总题：0/41
资本资产定价模型
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/27
套利定价理论
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/11
第三章 客户匹配度分析
第一节 信息分析
正确率：-- 已做/总题：0/6
客户信息的分类
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/3
客户信息收集方法
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第二节 财务分析
正确率：-- 已做/总题：0/8
资产负债表的项目及内容
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/2
现金流量表的项目及内容
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/2
预测客户未来收入
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
预测客户未来支出
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第三节 风险分析
正确率：-- 已做/总题：0/28
投资者风险偏好的类型及特征
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/15
影响投资者风险承受能力的因素
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/3
客户风险承受能力的分析和评估
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/6
客户风险特征
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/4
第四节个人投资者行为特征
正确率：-- 已做/总题：0/4
传统金融学理论
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
行为金融学理论
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
个人投资者的行为特征
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第五节 目标分析
正确率：-- 已做/总题：0/9
客户证券投资需求和目标
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/4
客户目标分析方法
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第六节适当性匹配
正确率：-- 已做/总题：0/15
适当性管理视角下的投资者分类
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/6
投资者适当性管理要求
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/8
产品销售相关适当性管理要求
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第四章 证券分析
第一节基本分析
正确率：-- 已做/总题：0/95
基本分析法
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/11
宏观经济分析
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/11
行业分析
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/25
公司财务分析
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/32
股票估值原理与方法
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/15
债券估值分析
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第二节 技术分析
正确率：-- 已做/总题：0/42
技术分析的基本假设与要素
掌握度： （理解）
正确率：-- 已做/总题：0/4
技术分析的主要方法
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/4
技术分析的主要图形
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/2
技术分析的主要理论
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/19
技术分析主要技术指标
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/7
技术分析方法的局限性和应当注意的问题
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第五章 风险管理
第一节 业务风险管理
正确率：-- 已做/总题：0/15
证券投资顾问业务的主要风险类别
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/2
证券投资顾问业务风险管理流程
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/7
证券投资顾问业务风险管理的主要方法
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/6
第二节 信用风险管理
正确率：-- 已做/总题：0/23
信用风险概述
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/3
信用风险识别和分析
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
信用风险评估和计量
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/11
信用风险控制和缓释
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/3
信用风险监测和预警
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第三节 市场风险管理
正确率：-- 已做/总题：0/38
市场风险的特征与分类
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/3
市场风险的计量方法
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/20
市场风险控制
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/6
第四节流动性风险管理
正确率：-- 已做/总题：0/5
流动性风险的识别
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
流动性风险的计量方法
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/3
流动性风险的监测指标和预警信号
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第六章 基本专项
第一节 产品分类及分析方法
正确率：-- 已做/总题：0/11
股票市场及分析方法
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/3
债券市场及分析方法
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
基金的分类及方法
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/3
保险产品的分类与特征
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
信托产品的特征与分析方法
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第二节 现金、消费和债务管理
正确率：-- 已做/总题：0/18
现金管理
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/9
消费管理
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/3
债务管理
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/6
第七章 投资组合和资产配置
第一节 基本方法
正确率：-- 已做/总题：0/14
投资组合管理概述
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/2
投资组合管理的步骤
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/4
投资组合管理的基本策略
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/6
大数据驱动的投资组合管理策略
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第二节 股票投资组合
正确率：-- 已做/总题：0/36
股票投资风格分类体系
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/4
股票投资风格绩效评价的指标体系和计算方法
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
积极型股票投资策略
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/10
消极型股票投资策略
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/10
半积极型股票投资策略
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/8
第三节 债券投资组合
正确率：-- 已做/总题：0/21
积极型债券组合管理策略
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/13
消极型债券组合管理策略
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/8
第四节 基金投资组合
正确率：-- 已做/总题：0/4
基金定投的概念及投资策略
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
私募基金产品投资策略
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
构建基金组合的方法
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第五节 金融衍生工具
正确率：-- 已做/总题：0/15
金融衍生工具概述
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/2
远期与期货
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/4
期权
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
衍生品对冲交易
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/6
第六节 资产配置
正确率：-- 已做/总题：0/12
资产配置的概念和基本原则
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
资产配置的要素
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
资产配置的过程
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/6
资产配置的方法
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第七节 证券组合的业绩评价
正确率：-- 已做/总题：0/14
证券投资组合的业绩评价原则
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/2
证券组合的业绩评价方法
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/7
我国对证券投资基金评价的相关规定
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/3
证券投资基金评价结果的使用要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2