证券投资顾问业务的基本概念
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第一章 证券投资顾问业务监管
第一节 基本概念
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证券投资顾问业务与其他业务的区别
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不同类型从业人员的区别与联系
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国内外证券投资顾问业务的发展情况
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第二节 执业管理
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证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理要求
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证券投资顾问业务执业要求
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证券投资顾问持续培训的要求
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第三节 主要职责
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基本职责
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具体职责
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第四节 工作规程
正确率：-- 已做/总题：0/62
职业操守
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工作原则
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工作要求
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业务流程
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合规与风控管理机制
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第五节 法律责任
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证券投资顾问业务的相关法规
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有关法律责任方面的规定
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第六节 基金投资顾问业务
正确率：-- 已做/总题：0/25
基金投资顾问业务的概念
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对基金投资顾问试点机构的要求
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基金投资顾问的业务环节
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提供基金投资顾问服务的组织架构
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基金投资顾问业务推广与客户服务
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基金投资组合策略要求
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管理型基金投资顾问要求
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信息披露相关要求
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利益冲突防范机制
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内控管理机制
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禁止性行为
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第二章 基本理论
第一节 生命周期理论
正确率：-- 已做/总题：0/23
生命周期理论的主要内容
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基于生命周期理论的投资理财规划
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正确率：-- 已做/总题：0/20
第二节 货币的时间价值
正确率：-- 已做/总题：0/35
货币时间价值概念
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正确率：-- 已做/总题：0/2
计算货币时间价值的基本参数
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终值和现值
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复利期间和有效年利率
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年金的计算
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正确率：-- 已做/总题：0/13
第三节 利率理论
正确率：-- 已做/总题：0/23
利率的含义
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利率决定理论
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利率的风险结构及期限结构
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正确率：-- 已做/总题：0/7
利率变化对资产价格的影响
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正确率：-- 已做/总题：0/2
第四节 外汇理论
正确率：-- 已做/总题：0/9
外汇的概念及外汇资产的种类
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正确率：-- 已做/总题：0/1
汇率决定理论
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影响汇率的因素
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第五节 预期效用理论与有效市场假说
正确率：-- 已做/总题：0/21
预期效用理论
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羊群效应
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正确率：-- 已做/总题：0/7
有效市场假说
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正确率：-- 已做/总题：0/11
有效市场假说在证券投资中的应用
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第六节 证券投资组合理论
正确率：-- 已做/总题：0/29
证券投资组合概述
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单个证券的收益和风险
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正确率：-- 已做/总题：0/2
证券组合可行域和有效边界
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正确率：-- 已做/总题：0/22
第七节 资本资产定价理论
正确率：-- 已做/总题：0/39
资本资产定价模型
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正确率：-- 已做/总题：0/29
套利定价理论
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正确率：-- 已做/总题：0/9
第三章 客户匹配度分析
第一节 信息分析
正确率：-- 已做/总题：0/24
客户分类
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客户信息的分类
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正确率：-- 已做/总题：0/12
客户信息收集方法
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客户信息安全
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正确率：-- 已做/总题：0/2
第二节 财务分析
正确率：-- 已做/总题：0/24
客户财务分析基本原则
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正确率：-- 已做/总题：0/2
资产负债表的项目及内容
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正确率：-- 已做/总题：0/5
现金流量表的项目及内容
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正确率：-- 已做/总题：0/3
预测客户未来收入
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正确率：-- 已做/总题：0/4
第三节 风险分析
正确率：-- 已做/总题：0/36
投资者风险偏好的类型及特征
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正确率：-- 已做/总题：0/20
影响投资者风险承受能力的因素
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正确率：-- 已做/总题：0/6
客户风险承受能力的分析和评估
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客户风险特征
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正确率：-- 已做/总题：0/5
第四节个人投资者行为特征
正确率：-- 已做/总题：0/5
传统金融学理论
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正确率：-- 已做/总题：0/1
行为金融学理论
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
个人投资者的行为特征
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正确率：-- 已做/总题：0/3
第五节 目标分析
正确率：-- 已做/总题：0/12
客户证券投资需求和目标
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正确率：-- 已做/总题：0/7
客户目标分析方法
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正确率：-- 已做/总题：0/2
第六节 适当性匹配
正确率：-- 已做/总题：0/21
适当性管理视角下的投资者分类
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正确率：-- 已做/总题：0/7
投资者适当性管理要求
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正确率：-- 已做/总题：0/12
产品销售相关适当性管理要求
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正确率：-- 已做/总题：0/2
第四章 证券分析
第一节 基本分析
正确率：-- 已做/总题：0/138
基本分析法
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正确率：-- 已做/总题：0/12
宏观经济分析
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/14
行业分析
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/42
公司财务分析
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正确率：-- 已做/总题：0/40
股票估值原理与方法
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/24
债券估值分析
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正确率：-- 已做/总题：0/6
第二节 技术分析
正确率：-- 已做/总题：0/62
技术分析的基本假设与要素
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正确率：-- 已做/总题：0/7
技术分析的主要方法
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正确率：-- 已做/总题：0/8
技术分析的主要图形
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技术分析的主要理论
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正确率：-- 已做/总题：0/26
技术分析主要技术指标
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正确率：-- 已做/总题：0/13
技术分析方法的局限性和应当注意的问题
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正确率：-- 已做/总题：0/2
第五章 风险管理
第一节 业务风险管理
正确率：-- 已做/总题：0/16
证券投资顾问业务面临的主要风险类别
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正确率：-- 已做/总题：0/5
证券投资顾问业务风险管理流程
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正确率：-- 已做/总题：0/6
证券投资顾问业务风险管理的主要方法
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正确率：-- 已做/总题：0/5
第二节 信用风险管理
正确率：-- 已做/总题：0/41
信用风险概述
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正确率：-- 已做/总题：0/5
信用风险识别和分析
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/5
信用风险评估和计量
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/14
信用风险控制和缓释
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/6
信用风险监测和预警
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正确率：-- 已做/总题：0/7
第三节 市场风险管理
正确率：-- 已做/总题：0/56
市场风险的特征与分类
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正确率：-- 已做/总题：0/5
市场风险管理流程
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正确率：-- 已做/总题：0/3
市场风险的计量方法
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/29
市场风险控制
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正确率：-- 已做/总题：0/10
第四节 流动性风险管理
正确率：-- 已做/总题：0/20
流动性风险的识别
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正确率：-- 已做/总题：0/7
流动性风险的计量方法
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/13
第六章 基本专项
第一节 产品分类及分析方法
正确率：-- 已做/总题：0/39
金融市场与证券产品的分类
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正确率：-- 已做/总题：0/2
股票市场及分析方法
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/6
债券市场及分析方法
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/11
基金的分类及方法
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/12
保险产品的分类与特征
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/5
信托产品的特征与分析方法
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/3
第二节 现金、消费和债务管理
正确率：-- 已做/总题：0/35
现金管理
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/15
消费管理
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/10
债务管理
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/10
第七章 投资组合和资产配置
第一节 基本方法
正确率：-- 已做/总题：0/16
投资组合管理概述
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正确率：-- 已做/总题：0/1
投资组合管理的步骤
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正确率：-- 已做/总题：0/4
投资组合管理的基本策略
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/10
大数据驱动的投资组合管理策略
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第二节 股票投资组合
正确率：-- 已做/总题：0/26
股票投资风格分类体系
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正确率：-- 已做/总题：0/6
股票投资绩效评价的指标体系和计算方法
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
积极型股票投资策略
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
消极型股票投资策略
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/12
半积极型股票投资策略
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/3
第三节 债券投资组合
正确率：-- 已做/总题：0/12
债券投资组合管理策略
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
积极型债券组合管理策略
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/7
消极型债券组合管理策略
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
第四节 基金投资组合
正确率：-- 已做/总题：0/9
基金定投的概念及投资策略
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
私募基金产品投资策略
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
构建基金组合的方法
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/4
基金业绩定性、定量评价的主要评价方法
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第五节 金融衍生工具
正确率：-- 已做/总题：0/25
金融衍生工具概述
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/4
远期与期货
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/6
期权
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
期货
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正确率：-- 已做/总题：0/1
可转债
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
衍生品对冲交易
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/9
第六节 资产配置
正确率：-- 已做/总题：0/16
资产配置的概念和基本原则
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/5
资产配置的要素
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
资产配置的过程
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/6
资产配置的方法
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
第七节 证券组合的业绩评价
正确率：-- 已做/总题：0/26
证券投资组合的业绩评价原则
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
证券组合的业绩评价方法
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/17
投资组合的业绩归因方法
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/3
我国对证券投资基金评价的相关规定
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/4
证券投资基金评价结果的使用要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1