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第一章 证券投资顾问业务监管
第二节 执业管理
正确率:-- 已做/总题:0/34
证券投资顾问持续培训的要求
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/6
证券投资顾问执业登记的要求
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/12
证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理要求
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/12
证券投资顾问与证券分析师的区别
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/4
第三节 主要职责
正确率:-- 已做/总题:0/14
证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供资产配置投资建议服务的职责
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/3
证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供品种选择投资建议服务的职责
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/8
国内外证券投资顾问业务的发展概况
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
第四节 工作规程
正确率:-- 已做/总题:0/62
证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
证券投资顾问业务的要求
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/6
证券投资顾问业务的流程
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/7
证券投资顾问业务风险揭示书的要求
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
证券投资顾问服务协议的要求
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/3
证券投资顾问业务客户回访机制
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
证券投资顾问业务客户投诉处理机制
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
证券投资顾问的禁止性行为的要求
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/5
证券投资顾问应具备的职业操守
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/4
证券投资顾问业务的原则
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/7
证券投资顾问按照证券信息传播的有关规定,通过公众媒体开展业务的要求
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
证券投资顾问业务管理制度
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/4
第五节 法律责任
正确率:-- 已做/总题:0/4
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律法规和相关规定的监管措施及法律责任
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/4
第六节 基金投资顾问业务
正确率:-- 已做/总题:0/10
对基金投资顾问试点机构的要求
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/3
基金投资顾问业务的流程
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
提供基金投资顾问服务的组织架构
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
基金投资组合策略要求
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
管理型基金投资顾问要求
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
基金投资顾问业务禁止性行为
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第二章 基本理论
第一节 生命周期理论
正确率:-- 已做/总题:0/31
生命周期各阶段的理财重点
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/5
生命周期各阶段理财规划中对证券产品的要求
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/7
生命周期各阶段的特征、需求和目标
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/12
第二节 货币的时间价值
正确率:-- 已做/总题:0/38
现值和终值的计算
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/6
复利期间和有效年利率的计算
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/4
年金的计算
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/14
货币时间价值概念及影响因素
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/5
时间价值与利率的基本参数
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/9
第三节 利率理论
正确率:-- 已做/总题:0/19
利率决定理论
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/7
利率的风险结构及期限结构
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
利率期限结构的决定因素
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
利率对资产定价的重要作用
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/7
第四节 外汇理论
正确率:-- 已做/总题:0/9
外汇资产的种类和配置方法
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
影响汇率的因素
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/4
汇率决定理论的主要内容
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/4
第五节 预期效用理论与有效市场假说
正确率:-- 已做/总题:0/20
预期效用理论
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
羊群效应
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
金融市场泡沫的特征和规律
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/3
有效市场假说的概念、假设条件
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
强式有效、弱式有效、半强式有效的基本特征
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/8
有效市场假说在证券投资中的应用
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第六节 证券投资组合理论
正确率:-- 已做/总题:0/36
资产配置分类
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
证券组合的含义
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/3
证券组合可行域和有效边界的含义、一般图形
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/14
有效证券组合的含义和特征
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
最优证券组合的含义和选择原理
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/7
动态资产配置
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
资产配置的分散化与再平衡
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第七节 资本资产定价理论
正确率:-- 已做/总题:0/41
证券系数β的涵义和应用
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/9
资本资产定价模型的应用
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/4
套利定价理论的原理
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/4
套利组合的概念及计算
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/4
资本资产定价模型的假设条件
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/4
资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/15
套利定价模型的应用
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第三章 客户匹配度分析
第一节 信息分析
正确率:-- 已做/总题:0/22
客户定量信息和定性信息的内容
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/4
客户财务信息和非财务信息的内容
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
客户信息的分类
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/7
客户信息收集方法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/8
第二节 财务分析
正确率:-- 已做/总题:0/26
个人现金流量表的项目及其内容
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/5
预测客户未来收入的方法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/5
个人资产负债表的项目及其内容
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/14
预测客户未来支出的方法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
第三节 风险分析
正确率:-- 已做/总题:0/37
客户风险承受能力的影响因素
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/8
客户风险承受能力的评估方法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/8
客户风险特征的内容
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/7
客户风险偏好的主要类型
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/13
第五节 目标分析
正确率:-- 已做/总题:0/13
客户证券投资需求和目标的分类
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/7
客户证券投资目标的内容
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
客户证券投资目标分析方法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/3
第六节 适当性匹配
正确率:-- 已做/总题:0/8
普通投资者与专业投资者的区别
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
证券经营机构适当性管理要求
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
证券经营机构向投资者提供服务时应当了解的投资者信息
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
适当性相关信息资料的保护与提供要求
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
证券经营机构适当性匹配意见的作用
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
证券经营机构委托与代销产品的要求
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第四章 证券分析
第一节 基本分析
正确率:-- 已做/总题:0/164
行业分析
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
公司基本分析
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/3
证券估值
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
自上而下分析法的基本原理与主要内容
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
宏观经济分析的主要内容
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/12
证券市场的供求关系分析
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/3
证券市场传导宏观经济政策的主要途径和内在机制
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/4
行业基本特征分析的主要内容
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/12
行业竞争情况分析的主要内容和基本方法
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/9
行业生命周期分析的主要内容和基本方法
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/10
行业轮动的特征
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/5
行业轮动的驱动因素
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
行业轮动的主要策略及配置
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
不同行业轮动的关联性和介入时点的选择
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/5
公司主要的财务报表分析
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/16
公司财务报表分析的主要方法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/6
公司资本结构、偿债能力、盈利能力、营运能力、成长能力和现金流量等主要财务指标分析
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/23
公司杜邦分析
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/6
公司分红派息
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/4
绝对估值法的基本原理
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/6
股票的绝对估值方法
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
市盈率、市净率、企业价值倍数等相对估值法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/7
基本分析的两种主要方法
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/12
第二节 技术分析
正确率:-- 已做/总题:0/55
技术分析使用的线形图、棒形图、阴阳矩形图和点数图
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/9
技术分析的趋势线
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/4
技术分析的阻力位与支持位
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/6
移动平均数、相对强弱指数、移动平均值背离指标等常用技术分析指标
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/10
道氏理论、K线理论、形态理论和艾氏波浪理论等分析方法
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/7
技术分析方法的分类及其特点
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/9
技术分析的含义与基本假设
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/7
技术分析方法的局限性
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第五章 风险管理
第一节 业务风险管理
正确率:-- 已做/总题:0/14
证券投资顾问业务风险管理流程
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/5
证券投资顾问业务风险管理的主要方法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/6
证券投资顾问业务的主要风险类别
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
第二节 信用风险管理
正确率:-- 已做/总题:0/38
信用风险识别的内容和方法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/7
计量证券信用风险的客户评级和债项评级的内容和计量方法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/11
监测信用风险的主要指标和计算方法
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/5
信用风险类别
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
信用风险缓释技术的主要内容及处理方法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/7
第三节 市场风险管理
正确率:-- 已做/总题:0/60
久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/36
市场风险的四种类型
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/11
市场风险管理流程
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/5
控制市场风险的限额管理、风险对冲等方法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/8
第四节 流动性风险管理
正确率:-- 已做/总题:0/19
流动性比率法、现金流分析法、缺口分析法和久期分析法等流动性风险评估方法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/10
资产负债期限结构、分布结构影响流动性的途径和机制
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/6
流动性风险的监测指标和预警信号
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
第六章 基本专项
第一节 产品分类及分析方法
正确率:-- 已做/总题:0/31
股票基金的特征与分析方法
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
保险产品的特征与分析方法
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
信托产品的特征与分析方法
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第二节 现金、消费和债务管理
正确率:-- 已做/总题:0/32
现金预算编制的内容和程序
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
现金预算控制的方法
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
现金预算与实际的差异分析
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
应急资金管理的内容
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/4
即期消费和远期消费的内容
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
消费支出预期的内容
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
现金、消费和债务管理的目标
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/11
有效债务管理的目标。
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/5
第七章 投资组合和资产配置
第一节 基本方法
正确率:-- 已做/总题:0/9
投资组合管理的目标
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
投资组合管理的步骤
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/4
投资组合管理的基本策略
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
积极型管理、消极型管理的假设前提、基本原理及适用范围
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
第二节 股票投资组合
正确率:-- 已做/总题:0/49
股票投资风格绩效评价的指标体系和计算方法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/6
积极型股票投资策略操作方法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/15
简单型消极投资策略
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/7
指数型消极投资策略的市值法和分层法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/3
指数增强法
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/10
股票投资风格分类体系
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/8
第三节 债券投资组合
正确率:-- 已做/总题:0/21
水平分析、债券互换、骑乘收益率曲线等积极型债券组合管理策略
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/13
指数策略、免疫策略等消极型债券组合管理策略
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/8
第四节 基金投资组合
正确率:-- 已做/总题:0/2
基金业绩定性、定量评价的主要评价方法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
构建基金组合的方法
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第五节 金融衍生工具
正确率:-- 已做/总题:0/32
金融衍生工具的概念
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/6
期货的套期保值原理、原则与方法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
金融期权的内在价值及其影响因素
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/4
实施对冲策略的主要步骤
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
风险敞口分析和对冲比率确定的主要内容
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/8
主要条款比较法、比率分析法和回归分析法等常见的对冲策略有效性评价方法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/6
第六节 资产配置
正确率:-- 已做/总题:0/11
第七节 证券组合的业绩评价
正确率:-- 已做/总题:0/10
证券组合的业绩评价原则
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
证券组合的业绩评价指标
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/6
证券投资基金评价的规定
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
证券投资基金评价结果的使用要求
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1