保荐机构和保荐代表人注册、变更登记的条件和程序
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- 投资银行业务(保荐代表人)
题库练习
第一章 保荐业务监管
第一节 资格管理
正确率：-- 已做/总题：0/9
维持保荐机构和保荐代表人资格的条件
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第二节 主要职责
正确率：-- 已做/总题：0/8
证券发行上市保荐制度的主要内容
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
保荐机构和保荐代表人在尽职推荐期间应履行的职责
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/6
保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第三节 工作规程
正确率：-- 已做/总题：0/16
保荐机构开展保荐工作需要建立的相关制度体系
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
开展保荐工作涉及的关联保荐、保荐机构更换、保荐代表人推荐及更换要求
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/5
持续督导保荐工作的基本要求、应关注事项、应发表的独立意见、现场核查工作具体要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
与保荐义务有关文件的签字要求及保密义务
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/5
保荐机构和保荐代表人承担保荐责任时的权利
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第四节 执业规范
正确率：-- 已做/总题：0/2
违反保荐制度的法律后果、监管措施及法律责任
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第五节 内部控制
正确率：-- 已做/总题：0/11
保荐业务内部控制的目标和原则
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
内部控制组织体系、职责分工及制度保障等具体要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/5
立项、尽职调查、持续督导等各业务环节的内部控制措施
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/3
质量控制、内核等工作程序、方法
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第二章 财务分析
第一节 会计
正确率：-- 已做/总题：0/235
基础会计理论及财务报告
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/26
会计要素的确认和计量
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
主要会计事项及处理
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/205
第二节 财务分析
正确率：-- 已做/总题：0/20
基本财务比率分析
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/12
企业价值评估方法
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
本量利分析法中损益方程式的内容
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/3
保本分析
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/3
利润敏感性分析
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第三节 税法、审计、内部控制与评估
正确率：-- 已做/总题：0/37
内部控制评价
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/3
纳税情况分析
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/17
审计报告及资产评估的其他内容
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/17
第三章 股权融资
第一节 首次公开发行股票
正确率：-- 已做/总题：0/35
监督管理和法律责任
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
条件和要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/6
尽职调查
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/5
推荐和申报
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/9
注册程序
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/5
信息披露
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/8
第二节 上市公司发行新股
正确率：-- 已做/总题：0/27
条件和要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/23
推荐和申报
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
发行上市程序及信息披露
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第三节 非上市公众公司业务
正确率：-- 已做/总题：0/14
非上市公众公司在全国股转系统挂牌的条件、程序和信息披露要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/9
挂牌公司发行股票的条件、程序及信息披露要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
证券公司在全国股转系统从事相关业务的规定及要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
挂牌公司股票转让的相关规定
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
非上市公众公司发行优先股的条件、程序及信息披露要求
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第四章 债务融资
第一节 政府债券
正确率：-- 已做/总题：0/3
我国国债的发行方式
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
地方政府债券的发行条件
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第二节 金融债券
正确率：-- 已做/总题：0/10
证券公司债、证券公司次级债、证券公司短期融资券的发行条件、程序及信息披露要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/9
商业银行、保险公司等金融机构发行金融债券的一般性规定
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第三节 公司债券
正确率：-- 已做/总题：0/41
公司债券
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/29
可转换公司债券
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/10
可交换公司债券
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第四节 企业债券
正确率：-- 已做/总题：0/15
企业债券
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/15
第五节 非金融企业债务融资工具
正确率：-- 已做/总题：0/8
非金融企业债务融资工具的发行人分类管理、发行机制、发行条件、发行规模
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
非金融企业债务融资工具的信息披露、受托管理、风险处置和监督管理
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/6
第六节 资产证券化
正确率：-- 已做/总题：0/11
资产证券化各方参与者的条件、职责等相关内容
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/5
资产证券化产品的相关信息披露要求
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
资产证券化发行方式、发行场所和交易结构设计
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/2
我国公开募集基础设施证券投资基金的相关规定
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第七节 信用评级
正确率：-- 已做/总题：0/5
信用评级的概念、要素、指标、标准等一般性规定
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
债券存续期内信用评级信息披露原则和安排的相关规定
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/4
第五章 定价销售
第一节 股票估值
正确率：-- 已做/总题：0/21
证券的投资价值分析及估值方法
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/11
现金流量法估值模型与可比公司法估值模型
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
公司基本分析与财务分析的要素与方法
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/4
股票收益率的确定与股票价值的计算方法
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
第二节 债券估值
正确率：-- 已做/总题：0/30
债券价值的计算、债券收益率的计算、债券转让价格的近似计算
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/8
债券利率期限结构的概念、类型、理论
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/6
可转换公司债券的投资价值、转换价值与理论价值的计算
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/6
可转换公司债券的转换平价、转换升水、转换贴水的概念及计算
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
可转换公司债券中债券价值部分的计算与股票期权价值部分的计算模型
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/8
第三节 股票发行与销售
正确率：-- 已做/总题：0/31
股票发行的基本规则、发行方式和操作流程
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/6
股票承销团的相关规定
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
首次公开发行股票的基本规则和操作程序
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
首次公开发行股票的询价、配售、老股转让、回拨机制、路演推介、投资者管理、超额配售选择权等相关规定
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/18
首次公开发行股票的信息披露要求
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第四节 债券发行与销售
正确率：-- 已做/总题：0/3
上市公司发行可转换公司债券的发行方案要点、发行方式和操作流程
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
簿记建档的操作流程和要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
各类债券发行的基本规则、发行方式和操作流程
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第六章 财务顾问
第一节 业务监管
正确率：-- 已做/总题：0/5
上市公司并购重组财务顾问的职责及业务规程
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
财务顾问业务的监督管理和法律责任
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
第二节 上市公司收购
正确率：-- 已做/总题：0/44
公司收购的概念、形式及基本业务流程
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/6
上市公司收购业务中收购人、一致行动与一致行动人、上市公司控制权的概念
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/12
要约收购的概念、基本规则和操作程序
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/14
要约收购义务豁免的相关规定
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
协议收购的概念、基本规则和操作程序
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
公司反收购策略
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/2
上市公司收购过程中权益披露的相关规定
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/5
第三节 上市公司重大资产重组
正确率：-- 已做/总题：0/19
上市公司重大资产重组行为的原则、标准
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
上市公司重大资产重组涉及重组上市、配套融资等各种情况的相关规定
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
上市公司实施重大资产重组的程序、信息管理要求和内幕交易的法律责任
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/6
上市公司重大资产重组中相关的监督管理和法律责任
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
上市公司发行股份购买资产的特别规定
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
上市公司并购重组委员会运行规则
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第四节 涉外并购
正确率：-- 已做/总题：0/11
外国投资者并购境内企业的相关规定
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/6
外国投资者并购境内企业安全审查制度
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/3
外国投资者对上市公司战略投资的相关规定
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第五节 非上市公众公司收购与重大资产重组
正确率：-- 已做/总题：0/11
股票在全国股转系统公开转让的非上市公众公司进行重大资产重组的相关规定
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
股票在全国股转系统公开转让的非上市公众公司收购的相关规定
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/7
第七章 持续督导
第一节 法人治理
正确率：-- 已做/总题：0/55
上市公司股东的权利、义务及相应法律责任
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/6
董事的任职资格和产生程序
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/5
监事的任职资格和产生程序
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
独立董事的产生程序、任职资格、职权、在董事会中所占比例及专业构成等要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/5
股东大会、董事会、监事会会议记录的签署及保管规定
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/4
上市公司法人治理的相关要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
上市公司股东大会的召集、召开和提案规则、议事规则、决议程序
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/9
股东大会分类表决、网络投票、选举董事、监事的累计投票制的相关规定
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
董事会、独立董事和符合条件的股东征集投票权等保护社会公众股股东权益的相关规定
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
董事会的职权、议事规则、规范运作及决议方式
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/6
董事会专门委员会的职责
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/5
经理的任职资格、产生办法和职责
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/2
需要独立董事发表独立意见的情形
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
内幕信息知情人登记制度
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第二节 规范运作
正确率：-- 已做/总题：0/34
关联交易的形式、界定及其处理原则
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/3
上市公司对外担保应履行的程序、信息披露要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
上市公司股权激励的相关要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/7
关于募集资金管理的相关规定
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/7
上市公司与控股股东资金往来的限制性规定
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
上市公司上述活动的检查和信息披露要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
上市公司股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及关联方买卖股票的相关规定
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/8
上市公司对外担保、关联交易、委托理财、信息披露、控股子公司、对外承诺、衍生品交易等方面的内部控制要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/3
第三节 信守承诺
正确率：-- 已做/总题：0/8
现行规则对上市公司及相关当事人承诺及承诺履行的相关要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
对上市公司及相关当事人信守承诺进行持续督导的基本要求、督导措施
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
上市公司现金分红的相关要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/6
第四节 持续信息披露
正确率：-- 已做/总题：0/34
上市公司信息披露的一般原则及具体要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/3
年度报告、半年度和季度报告的编制及披露要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/8
需要提交临时报告的事项、首次披露和持续披露要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/6
上市公司主要关联交易事项及关联法人、关联自然人
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
上市公司重大诉讼和仲裁、募集资金变更等其他需要及时披露的重大事件审议程序及披露要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
上市公司停牌、复牌、风险警示及暂停上市的相关规定
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/4
上市公司向监管机构报送定期报告的时间要求
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/2
财务信息更正的披露要求
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
上市公司关联交易审议程序及披露要求
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/4
上市公司恢复上市、终止上市及退市公司重新上市的相关规定
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第五节 法律责任
正确率：-- 已做/总题：0/12
上市公司、控股股东、实际控制人、以及董监高在发行上市、信息披露及规范运作等方面的法律责任
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/11
中介机构在发行上市、信息披露及规范运作等方面的法律责任
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
第八章 科创板
第一节 科创板
正确率：-- 已做/总题：0/13
科创板相关法律法规
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/13
第九章 北交所
第一节 北交所
正确率：-- 已做/总题：0/15
北交所相关法律法规
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/15